监管机构的风险管理

（一）分类监管的必要性

1．实施分类监管是合理配置期货监管资源的必然要求

2．实施分类监管是完善主体自我约束机制的有效手段

（二）分类监管的原则

一是坚持以风险管理能力为核心，以监管措施为导向，兼顾公司的市场影响力；二是坚持集体决策，评价工作公开透明，维护分类评价的公平、公开、公正；三是坚持分类评价与日常监管相结合，加强监管与促进公司自律相结合，促进期货公司稳步健康发展。 

（三）分类监管的内容

1、以风险管理能力为核心的分类评价指标体系

期货公司分类评价指标共分为三类：风险管理能力指标、市场影响力指标、持续合规状况指标。三类指标下面又分为若干二级指标。具体评价方法为：设定正常经营的期货公司基准分为100分，在此基础上，根据期货公司上述评价指标得分情况，进行相应加分或扣分，最终确定期货公司的评价计分。

2、分类评审的集体决策制度

评审委员会由中国证监会期货二部、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成。

3、分类结果的披露和使用

分类结果由我会采取“一对一”的方式向期货公司通知，并要求各公司不得将分类结果用于商业宣传。

4．分类评价“一票降级”制度

“一票降级”制度，即如果期货公司在评价期内出现规定的违规行为，在分类评价时将公司类别下调3个级别；情节严重的，直接评为D类。

5．分类评价申诉机制