一、期货公司

期货交易所对会员实行总数控制。期货公司是代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。

（一）职能

1、根据指令代理客户买卖期货合约、办理结算和交割手续；

2、管理客户账户，控制风险；

3、提供市场信息，为客户提供咨询，充当交易顾问

（二）部门设置及其职责

客户服务部、交易部、结算部、交割部、财务部、研发部、风险管理及合规部、网络工程部、行政部

（三）我国对期货公司经营管理的特别要求

1、对期货公司业务实行许可证制度：颁发商品、金融期货许可证

2、期货公司对营业部实行“四统一”：结算、风险管理、资金调拨、财务管理和会计核算

3、完善法人治理结构

(1)要遵循《公司法》关于公司治理结构的一般要求

(2)期货公司法人治理结构特别要求

①突出风险防范功能：风险防范成为期货公司法人治理结构的立足点和出发点，风险控制体系成为公司法人治理结构的核心内容

②强调公司的独立性：与控股股东之间保持经营、管理和服务独立

③强化股东职权履行职责：股东大会每年至少应当召开一次会议

④保障股东的知情权

⑤完善董事会制度：董事会每年至少召开两次会议

⑥建立独立董事制度：两类公司应当设独立董事

⑦强调依法建立监事会制度

⑧设立首席风险官

⑨建立董事、监事、高级管理人员的资格准入制度

4、建立健全的风险控制体系

(1)主要体现：建立以净资本为核心的风险监控体系，符合资本充足的要求；保护客户资产；建立内部风险控制机制；保障信息系统安全；按规定进行信息披露。其中，前两个为期货公司风险控制体系的核心。

(2)期货公司分级监管评价：A、B、C、D、E5类11个级别